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纽约州起诉四电讯公司主管 - 2002-10-01


纽约州检察长史匹哲对美国主要电讯公司的五名前任和现任高级主管提出诉讼,罪名是他们在没有公布潜在利益冲突的情况下,通过初始股买卖获得千万美元的利益。

*主管大发横财小民血本无归*

纽约州检察长史匹哲在奥伯尼举行的记者会上宣布,[奎斯特通讯公司]、[世界通讯]、[大都会媒体光纤网路公司]和[麦克利奥德美国公司]等四家公司的五名高级主管涉嫌以公司的股票承销业务同[索罗门美邦证券公司]交换利益丰厚的初始股,当初始股上市后股价升高时,低价获得配股的主管们随后抛出所分得的其他公司的初始股股票,谋取成百上千万美元的利益。史匹哲说,这些公司的高级主管们根本就是被证券公司以初始股股票所买通,而最大的受害者是小股民。

史匹哲说:“前[世通]执行长埃伯斯在这同一时期获得1,100万美元,[所罗门美邦证券]从[世通]公司拿到了23项投资银行业务合同,总共获得了1亿零7百万美元的手续费,当他们双方都获得了巨额利益的时候,留给小股民的却是不值钱的股票。”

*明星分析师获利两千万*

史匹哲还指出,通过这种交易这些公司也期待以投资银行业务为诱因获取[所罗门美邦证券]为他们公司的股票作出较高的评级。

史匹哲:“谁是最大的获利者?[索罗门美邦证券]的明星分析师格鲁曼,他在几年间获得了两千万美元;投资银行,他们获得数亿美元的年收入;还有执行长们,他们通过初始股的买卖获取巨额利益。然后购股选择权被这些虚假的分析报告捧上了天。”

史匹哲在起诉报告中罗列了5位前任和现任高级主管牟取暴利的数字,除了[世通]执行长获得1,100万美元外,[大都会媒体光纤网路公司]董事长加罗法洛获得150万美元,[麦克利奥德美国公司]执行长获得了900万美元,[奎斯特通讯公司]前任董事长安舒埃茨和前任执行长纳丘分别获得了500万和100万美元。史匹哲说,这是朝着改革这一不合理结构走出的第一步;如果这一结构允许这些高级主管牟取个人暴利,那么现在是要他们吐出来的时候了。

*前执行长否认指控*

[奎斯特]前执行长纳丘的律师斯蒂尔曼说,以投资银行业务交换初始股的指控是不实的。在[奎斯特]和[索罗门美邦证券]之间没有特殊的关系。事实上在纳丘先生一生中最重要的一次兼并案中[所罗门美邦]同另一家通讯公司联手对付[奎斯特]。

这一起诉是史匹哲对经纪人以高评级换取公司投资银行业务的利益冲突进行调查的一部分。上个星期[所罗门美邦证券]同意罚款500万美元以和解对其明星分析师格鲁曼的指控。格鲁曼对一家后来审评破产的电讯公司做了误导投资人的虚假分析。

[索罗门美邦证券]的母公司[花旗集团]发言人说,他们正在朝着解决过去操作中问题的方向做出积极的努力,并制定长远的改革计划。

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