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中国时间: 16:39 2016年12月07日星期三

华尔街十家金融公司被罚十四亿 - 2003-04-28


[美国证券和交易委员会]同华尔街的十家主要金融机构就一年前开始调查的华尔街金融丑闻达成了罚款大约14亿美元的解决办法。这一解决办法禁止金融机构从事研究的分析人员参与本公司投资银行部门主持的吸引投资者的宣传活动,要求这些公司把研究业务和银行业务的管理完全分开。

*罚到痛处终身难忘*

[美国证券和交易委员会]主席唐纳森同纽约州总检察长斯皮策、[证券商全国协会]和[北美证券管理者协会]的负责人一起,星期一在记者会上宣布了这项解决办法的详细内容。[证交会]同华尔街的主要金融公司已经达成了罚款为14亿美元的解决办法。唐纳森说,这一事件将不会被这些金融公司轻易忘却。

唐纳森说:“这些案子的解决是一个重要的里程碑,它不仅揭发了在我们市场里发生的严重舞弊行为,同时提出了在公共信托领域恢复公众信任、避免此类事件再度发生的问题。”

这一解决办法禁止金融机构从事研究分析人员参与本公司投资银行部门主持的吸引投资者的宣传活动,要求这些�司把他们的研究业务和银行业务管理完全分开�?另外,10家华尔街主要的金融公司同意不向可能成为其投资银行业务的客户提供初始股。唐纳森说相信,这一强制性执法行动所传递的信息,这些公司不会轻易忘却。

*华尔街历史上最大罚款*

纽约州总检察长斯皮策在星期一举行的记者会上说,这是华尔街历史上总数最大的一次罚款。他说,对于同分析师利益冲突和相关的非法行为还将采取进一步的行动。斯皮策回顾了一年前从对第一家华尔街金融公司[美林证券]的起诉开始,到现在达成了解决办法的过程。他说,这些金融公司通过发布有利于他们客户公司的研究报告以获取客户公司把投资银行业务交给他们。

斯皮策说:“由于这些欺诈分析被用于股票市场使小投资人承受了巨大的损失。不幸的现实是,它毁坏了人们的生活、毁坏了人们用于子女上大学的教育经费和付房屋贷款的储蓄,破坏了众多人们对他们所依赖的金融公司的信心。”

*电信业分析师被罚一千五百万*

星期一宣布的这一解决办法是在纽约州总检察长斯皮策领导的对涉嫌利益冲突的金融公司进行长期调查、在大约四个月前达成了一项原则协议的基础上最后通过的。

根据去年12月份达成的原则协议规定,前[花旗集团]属下[所罗门史密斯邦尼公司]的电信业分析师格鲁曼本人被罚款项高达1,500万美元,并禁止其终身不得从事这一行业的分析。斯皮策说,对[摩根斯坦利]的调查发现了包括该金融机构的电信业首席分析师米科尔监管失误。【路透社】说,[美林证券公司]的前明星科技分析师布罗杰特也被终身禁止在这一行业从事分析。

罚款最高的华尔街金融公司分别是:[索罗门史密斯邦尼]4亿、[梅林]2亿、[瑞士信贷第一波士顿]2亿、[摩根斯坦利]1亿2千5百万、[高盛公司]1亿1千万等。

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