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中国时间: 11:55 2016年12月10日星期六

美国司法部加强打击商业贿赂


美国司法部正在加强对跨国企业海外商业腐败行为的调查。司法部官员表示,目前正在接受司法部调查的美国公司有120家,比去年年底接受调查公司的数量增加了将近两成。

司法部在调查企业海外贿赂过程中使用的主要工具是美国国会在1977年通过的《海外腐败行为法案》(FCPA)。该法案长期处于尘封状态,但是在近年来的一系列企业丑闻中越来越多地被用于打击商业腐败。

据华尔街日报报导,目前,美国司法部专门负责调查跨国企业海外贿赂案件的联邦调查局探员人数已经从去年的5名增加到8名。

*跨国公司行贿案数量增加*

总部设在马里兰州首府安纳波利斯市的特雷斯国际(Trace International Inc.)是一家跨国企业管理咨询公司。该公司的主要业务之一是向跨国企业提供反商业腐败法律的培训和咨询。

公司总裁亚利克桑德拉.雷吉(Alexandra Wrage)女士说,跨国公司行贿案件数量的增加是司法部决定加强执法力度的主要原因。她说:“毫无疑问,过去的五、六年里,全球范围内针对企业海外贿赂提出的起诉明显增加。这些起诉大部分是在美国提出的,但这个趋势在其它国家同样存在。”

《海外腐败行为法案》近年来被用于商业腐败调查的著名案例是司法部2004年对国防服务提供商泰坦公司(Titan Corp.)在西非国家贝宁行贿的指控。泰坦公司因此股价暴跌,并被迫放弃了与美国头号军火制造商洛克西德.马丁(Lockheed Martin)合并的计划。

2007年,司法部指控电信设备巨头朗迅(Lucent)没有准确记录为来访的中国电信企业高管参观旅游景点支付的上百万美元费用,朗迅为此缴纳了250万美元罚款。

最近卷入此类案件的是总部位于加州的能源设备生产商Control Components公司。司法部今年4月指控该公司4名前雇员在至少30个国家的合同竞标过程中行贿至少236次。

*划分行贿法律界定难*

《海外腐败行为法案》禁止美国跨国企业向外国政府官员或者国营企业雇员支付现金或者提供非现金礼物,以换取商业利益。管理咨询公司特雷斯国际总裁雷吉女士说,由于不同国家的社会和商业氛围不同,跨国企业有时很难划分行贿的法律界定。

她说:“大多数企业高管知道,向外国官员本人或者是这些官员的海外银行支付现金肯定是犯罪行为,尽管他们有时会明知故犯。但灰色地带往往是指过份友好的举动,比如为官员及其随从和家属举办豪华宴会,或者是在节日期间向他们赠送昂贵的礼物,或者是为官员以公务为借口的观光旅游支付费用。这些做法都是为了影响政府官员的决策,因此都构成贿赂。”

*许多公司主动通报*

雷吉女士说,美国政府加大商业反腐的执法力度迫使跨国公司开始重新审视海外商业行为,同时也越来越多地借助象特雷斯国际这样的独立咨询公司来帮助它们划定法律界线。此外,越来越多的公司开始主动和司法部取得联系,通报它们在海外业务中可能触碰法律底线的行为。

她说:“公司意识到海外贿赂在财务、法律、和企业信誉方面存在的诸多风险,他们开始加强内部审计,在发现问题后向政府通报。的确,我们现在看到这类案件的数量在增加,其中一些是由司法部在联邦调查局探员的协助下提起的公诉,但也有很多案件是公司自己主动向政府提出来的。”

*美国公司在海外竞争不利?*

美国企业界长期以来存在的一种担心是,《海外腐败行为法案》中确定的一些违法行为在很多国家被视为正常商业行为,因此,如果美国单方面加强执法,而其它国家原地不动的话,美国公司将在海外竞争中处于不利地位。

对此,管理咨询公司特雷斯国际总裁、美国律师协会反腐败委员会共同主席雷吉女士说:“美国司法部不仅仅追究美国公司的责任,不久前有一桩涉及德国西门子公司的案子,更早还有一个案子牵涉挪威国家石油公司。任何在美国有商业联系的公司,不论是在美国上市或者是在美国有任何业务,都在《海外腐败行为法案》的适用范围内。另外,我们在全球范围内看到商业腐败问题受到越来越多的重视,尤其是在经合组织和欧洲国家。我认为这个趋势会继续下去。”

去年12月,被美国司法部指控海外行贿的西门子公司同意支付8亿美元的罚款,创下单个公司支付行贿罚款的历史记录。

关键词:美国,跨国公司,行贿,贿赂,商业反腐,海外腐败行为法案

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