无障碍链接

中国时间: 23:04 2016年12月08日星期四

美共同基金新准则出台(04年1月14日) - 2004-01-14


美国证券交易委员会星期三经过投票决定对共同基金行业提出新的道德行为准则,防止共同基金公司雇员营私舞弊,损害投资人的利益。

*更加严密监管*

美国证券交易委员会的五位委员在投票中一致同意做出这项决定。根据新的道德行为准则,共同基金公司的雇员必须公开个人的证券交易和收费情况,公司董事会主席必须独立于基金管理公司。美国的共同基金行业掌握着七万亿美元的资产,几乎一半的美国家庭都通过共同基金进行投资。可是去年以来,美国的共同基金业爆出了多起丑闻。调查机构发现,美国最大的证券经纪公司中有四分之一进行过非法的共同基金股份交易,谋取暴利,同时给投资人造成巨大损失。美国证交会就是针对这种情况决定提出新的道德行为准则的。

证交会委员哈维-戈德施密特指出,有了这套新准则,管理部门就可以对共同基金行业进行更加严密的监管,及时纠正任何错误行为。戈德施密特说:“监管部门必须该喊的时候就大声地喊,该咬的时候就大口地咬。这套新的准则将使我们真正做到这一点。”

*保护投资人利益*

美国证交会还提议,在共同基金公司董事会的所有成员中,四分之三必须是独立人士,而目前的规定只要求独立人士占简单多数就行了。美国证券交易委员会主席唐纳森表示,为了保护投资人的利益,共同基金行业必须更加透明。唐纳森说:“投资人有权清楚地了解各种费用、开支、利益冲突和其他重要信息。在这方面,投资人不仅应该知道他们的基金公司都有那些费用和开支,而且应该知道他们的经纪人在帮助他们购买某种基金的股票时,他个人都得到了什么好处。”

美国证券交易委员会为共同基金行业提出的新的道德行为准则将在今后的几个星期里交给公众展开讨论和提出意见,然后证交会将对这套准则进行最后的表决。

XS
SM
MD
LG