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中国时间: 11:09 2016年12月06日星期二

奎斯特公司前主管内线交易罪成立


美国一联邦法院裁定美国电讯业巨头奎斯特QWEST国际通讯公司的前主管纳齐奥内线交易罪名成立。这是美国政府对公司高层主管不法行为进行打击的行动中所取得的最新胜利。研究白领犯罪的专家说,这个案子表明政府将继续把焦点放在公司上层的诈骗行为上。

科罗拉多州的丹佛联邦法院星期四宣布了对奎斯特国际通讯公司的前总裁约瑟夫.纳齐奥做出的裁决,认定他在42项内线交易的指控中,有19项罪名成立,其中23项罪名不成立。

*10年徒刑?终身监禁?*

这些指控与他在2001年出售价值一亿多美元公司股票有关。现年57岁的纳齐奥可能面临终身监禁,但是最终的量刑要看法官如何理解联邦判刑指导原则。

法律专家认为,他可能被判10到15年的徒刑,而且可能为每一项成立的罪名支付至少一百万美元的罚金。他还可能被没收非法出售股票所得的5千2百万美元。

法官定在7月下旬对纳齐奥做出宣判。在判刑之前,纳齐奥交纳了2百万美元保释金。纳齐奥的律师表示他们会上诉。

*存心欺骗还是过于乐观?*

有关纳齐奥的内线交易案是在联邦调查人员对奎斯特公司的会计方式进行调查之后展开的,并且在今年三月开始审理。这个案子的关键在于被控方是否在知道以及基于内部信息的情况下故意出售公司的股票。联邦检察官指控纳齐奥故意隐瞒公司越来越多的财务问题,欺骗分析人士,与此同时出售他自己的股票期权。

不过,纳齐奥的辩护律师说,纳齐奥是一个非常乐观的公司主管,他可能错判了奎斯特的财务前景,但是他坚信他对公司财务前景做出的乐观预测。他也不可能预测到市场会衰退。辩护律师还表示,纳齐奥需要出售这些股票,因为他的股票期权要过期了。

*司法部聚焦公司诈骗案*

美国著名的GT律师事务从事白领犯罪案子的律师开普兰在接受美国之音采访时表示:

他说:“这个案子表明,司法部继续把关注的焦点放在公司诈骗案子上。如果公司主管在董事会以及在董事会外面的行为对投资人造成负面影响甚至构成犯罪行为,他们将进行追究。”

不过纽约斯盖登.阿普斯律师事务所的合伙人、白领犯罪领域的专家格莱泽认为,这个案子的结果与在丹佛进行审理有一定的关系,因为奎斯特公司的总部设在丹佛,很多遭到损害的投资人也在丹佛,丹佛的社会气氛对纳齐奥十分不利。

他对美国之音表示:“我认为,纳齐奥先生在丹佛受审对于他来说是很困难的,因为在那里,他是一个受到人们憎恨的人物。除此以外,很难说这个案子说明了什么问题。”

*成败荣辱*

曾经是AT&T高层主管的纳齐奥在1997年被奎斯特聘为最高主管。在他的领导下,公司经历了一段时间的收入增长并且并购了其他公司。但是到2001年,奎斯特的股票价值开始下跌,他在2002年6月在董事会的要求下被迫辞职。就在同一年,联邦政府开始对奎斯特可能存在的会计欺诈进行调查。他在2005年12月被起诉。

纳齐奥是继安然、Adelphia通讯公司、泰科国际有限公司以及世界通讯公司的高级主管因为公司丑闻而被起诉和判刑的又一位高级主管。在90年代末期科技股火爆的时候,这些公司的主管都是一些炙手可热的人物。

在2002年7月,当安然公司和世界通讯公司的丑闻爆发时,美国国会通过了萨班斯-奥克斯利法案,加强了涉及公司管理和会计的规定。与此同时,布什政府还在司法部成立了一个公司欺诈特别小组。司法部说,自那之后,他们作出了一千多个涉及公司欺诈的定罪或是认罪协议,其中包括关于200多个公司总裁、董事长和首席财务官的案子。

*政府紧盯公司主管*

斯盖登.阿普斯律师事务所的合伙人格莱泽说,很显然,政府正在把目标瞄准公司的高层主管,因此他们在行使股票期权时要相当小心。

他说:“当然,在今天的环境下,公司官员和主管在行使股票期权以及出售股票的时候是在自担风险。他们必须非常小心,在做这些事情的时候不要违反证券法。”

就在纳齐奥被认定有罪的同时,司法部指控惠普、太阳微系统公司(Sun Microsystems)以及管理和信息技术咨询公司埃森哲向它们的业务夥伴支付或是获得数以百万计美元的回扣,来影响有利可图的政府技术合同中的采购程序。

司法部在对这些公司提出的三个民事诉讼案中说,从90年代末开始,这些技术公司和咨询公司不当的把政府合同引导到与它们在政府合同上有业务关系的公司,来换取不当的报酬。在有些情况下,这些公司还支付回扣,从这些夥伴手上赢得分包合同。


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