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中国时间: 08:17 2016年12月11日星期日

美对冲基金经理被控内幕交易


纽约股票交易所

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在联邦调查局和美国证券交易委员会官员的协助下,曼哈顿地区的联邦检察官2月8日宣布了针对四名前对冲基金经理和分析员作出的内幕交易指控。联邦检察官普利特·巴拉拉还指控其中两人试图掩盖受控罪行,并说两人在互相发送的短信中提到“销毁尽可能多的文件”。

曼哈顿地区的联邦检察官普利特·巴拉拉宣布了对萨米尔·巴莱和唐纳德·朗奎尔提出的内幕交易指控。巴莱曾是两家对冲基金的投资经理;朗奎尔曾是另外两家对冲基金的业务总监兼投资经理。贾森·弗洛姆曾是巴莱的研究分析员;诺亚·弗里曼也曾经担任分析员和投资经理。这两个人在此案中是检方的合作证人;二人均已对受到的内幕交易指控承认有罪。

巴拉拉指控四人就六家上市公司非法收购并分享信息,并利用这些信息进行交易,非法获利上百万美元。

巴拉拉:“这些人针对多家上市公司进行了大胆的信息贩卖。这些信息涉及仍然保密的营业额数字、毛利润、每股收益、以及其他显然是关键的非公开信息。他们借助欺骗手段获得越来越多的盈利。考虑到我们今天所作指控的范围,我们现在面对的不单是腐败个人的偶然行为,而是一种接近于腐败商业模式的现象。因为这些被告看来已经把社交网络这个概念转化成一种犯罪企业。”

巴莱和朗奎尔还受到防碍司法调查的指控。在2011年11月媒体就相关调查作出报导后,两人被指控试图销毁证据。巴拉拉说,调查人员借助远程窃听和合作证人身上佩戴的窃听装置揭露了他们试图掩盖罪行的企图。

巴拉拉:“巴莱和朗奎尔采取了大胆手段,用他们自己的话说,就是对证据进行删除、粉碎、加密、销毁、切割、和撕烂,而这些正是他们购买并以此进行交易的内幕信息。”

巴拉拉说,被告的一些行为听起来就像是一部“糟糕的电影”。他说,朗奎尔在一次电话交谈中提到用镊子毁调一只USB软盘和两部外接硬盘,并把销毁后的部件在夜晚分别扔进四辆垃圾卡车。巴拉拉说,他们销毁证据的行为显示,这两个人意识到他们的非法行为。

朗奎尔和弗里曼都曾为SAC资本咨询公司工作过。巴莱和弗洛姆曾在巴莱创立的巴莱资本保护公司工作。四人的律师没有作出评论。

联邦检察官巴拉拉说,在过去18个月,联邦公诉人和联邦调查局对46名被告作出内幕交易指控。其中29人已经认罪,很多其他人称为合作证人。他说,调查仍在继续。

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