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中国时间: 15:48 2016年12月09日星期五

美证交会对两中国公司采取行动


纽约政交所

纽约政交所

美国证券交易委员会(SEC)星期一(6月13日)对两家中国企业采取行动,禁止其将私人持股出售给投资人。分析人士认为, 证交会在重压之下,终于启动其执法权,出手整治外国企业的财务报表可疑问题。

证交会方面表示,它已经对中国智能照明电气有限公司和中国盛世巨龙传媒有限公司展开“停损诉讼程序”(stop order proceedings),以防止两家公司出售其私人持股。

彭博社报导说,当天证交会发布的另一份指令说,证交会调查人员指称这两家公司在其独立审计师对公司财务报表的准确性表示怀疑并辞职后,没有公开此事。

证交会10日发布的指令说,位于广东的中国智能照明电气有限公司的审计师称该公司涉嫌伪造银行对账单,在3月24日辞职。

在另一份指令中,证交会律师说,中国盛世巨龙传媒有限公司在其审计师以无法核实银行记录为由辞职后,发布有误导性的声明。

路透社报导说,这两家公司的公开流动股票均在今年3月份遭美国证交所停牌;交易所已经对它们启动了退市程序。

证交会表示,有必要对这两家公司展开“停损诉讼程序”,以防私人投资者基于错误信息购买它们的股票。

多家通讯社消息均提及中国智能照明电气有限公司的代理律师麦克尔·奎恩(Michael Quinn)的反应。奎恩说,该公司在6月10日提交生效后修正稿寻求撤销注册声明,而那和证交会希望达到的效果其实是一致的。

中国盛世巨龙传媒有限公司的代理律师当天没有回复媒体的电话。

在美国上市的中国公司屡屡被曝出财务报告方面的问题。去年至少发生了9起针对中国在美上市公司的集体诉讼案件,投资者兴讼的主要原因是这些公司向美国和中国的监管机构呈报的财务文件存在巨大差异。

针对某些中国在美上市公司可能为了吸引投资者而篡改财务报表的担忧,证交会去年成立了一个工作组对此进行调查。调查启动后,已经有十多家中国公司遭到监管机构和证交所停牌。

位于俄亥俄州的OakBridge保险服务公司(OakBridge Insurance Services)的合伙人凯文·拉克鲁依(Kevin LaCroix)一直关注在美国上市的中国公司存在的财务问题。他认为证交会此举很有必要。拉克鲁依说:“从一般意义上讲,这是证交会在一系列财务丑闻曝光后,首次在遵从和行使其执法权方面采取的积极举措。”

拉克鲁依说,这些公司,尤其是中国公司在财务方面的问题,使证监会处于重压之下;该监管机构多名高官都先后公开表示要采取行动。

此前,证监会在6月9日时曾就通过反向收购,或者所谓“借壳上市”的外国公司可能存在的欺诈和财务问题等,对投资者发出风险警告。证交会对投资者发出这个警告,也是因为在美国通过反向收购上市的中国公司不断爆出财务丑闻所致。证监会官员此前透露,自今年3月以来,已经有20多家中国公司出现审计师辞职或者财务问题。

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