中国最大企业之一阿里巴巴集团(Alibaba Group)及其在美国的支付处理商AUS与美国司法部达成不起诉协议，同意支付6亿美元，以了结这两家公司未能防止非法销售药物、药物设备和其它非法产品的指控。
美国司法部星期三(7月1日)宣布了这项和解。
阿里巴巴运营着全球最大的企业对企业(B2B)在线交易平台之一 Alibaba.com以及面向全球消费者的在线交易平台 AliExpress.com。AUS 原称支付宝美国分公司(Alipay US)，是蚂蚁集团旗下子公司，而蚂蚁集团运营着全球最大的移动及数字支付平台之一--支付宝。
司法部在声明中说，阿里巴巴承认，在2016年1月至2024年12月期间，该公司未能阻止其Alibaba.com和AliExpress.com平台上的商家进行约8万笔涉及向美国出口产品的交易，其中包括《联邦食品、药品和化妆品法案》(FDCA)列管的一类和二类化学品、药品以及用于制造假药的设备。这些销售活动违反了FDCA及其他联邦法律，交易总金额超过2亿美元。司法部说，在调查期间，联邦执法部门进行了40多次卧底采购，涉及禁止进口至美国的药品及假药制造设备。
司法部说，尽管阿里巴巴有限制在其Alibaba.com和AliExpress.com平台销售违禁品的政策，但是有员工对公司合规管控措施不足且未能有效阻止非法产品的销售与进口提出了关切。此外，阿里巴巴还为商家和买家提供平台内的私密即时通讯服务，而部分商家利用该服务促成非法交易；在某些情况下，商家甚至利用阿里巴巴的通讯服务引导买家转至第三方加密通讯平台，以此进行非法交易。司法部指出，通过收取各种费用，阿里巴巴从这些商家在Alibaba.com上的非法活动中获取了一些利润。
司法部说，AUS承认，在2020年1月至2023年12月期间，该公司通过信用卡及经由美国银行账户进行的电汇接受了以美元计价的付款，随后将资金转移至境外为其客户进行结算。AUS承认其自身交易监控系统存在缺失，还承认其反洗钱合规项目未能阻止部分阿里巴巴商家的非法交易。在某些情况下，AUS 并未系统性地限制那些被认定销售违禁商品的商家，而是将这些商家报告给阿里巴巴。至少在其中一个案例中，某商家在被AUS调查并报告后，仍继续向美国买家销售违禁产品。
作为不起诉协议的一部分，阿里巴巴和AUS承认对其管理人员、董事、员工及代理人的相关行为承担责任。阿里巴巴同意支付1.25亿美元的刑事罚款并放弃被没收的2亿美元；AUS同意支付8500万美元的刑事罚款并放弃被没收的1.9亿美元。此外，阿里巴巴和AUS还同意加强其合规体系，并继续配合美国司法部就此行为开展的任何正在进行或未来可能启动的刑事调查。
美国司法部说，当局同意与阿里巴巴和AUS和解的原因包括两家公司为落实和改善合规措施而付出的真诚努力、两家公司没有刑事前科并且配合当局调查并肯于承担责任。