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中国时间 19:52 2021年9月20日 星期一

中国在美上市公司必须报告政府干预商业的风险


图为美国证券交易委员会在华盛顿总部大楼外的标志(2011年6月24日)

美国政府要求中国在美上市公司必须报告中国政府干预商业行为的风险。

美国证券交易委员会委员阿里森·李(Allison Lee)星期一表示,报告中国政府干预商业的风险是中国在美上市公司定期汇报义务的一部分。

这是中国政府监管部门上星期对在纽约证交所新上市的滴滴出行开展大规模网络调查之后美国证交委官员就此首次发表相关的评论。

美国有些政策制定人担心中国公司系统性地违背美国要求上市公司向投资者披露潜在投资风险的规定。

今年1月底到4月中担任美国证券交易委员会代理主席的阿里森·李在接受路透社采访时说,“上市公司必须报告显著的风险,这些风险对中国的发行人来说有时可能涉及监管环境的风险以及中国政府的潜在行动。”

有报道说,滴滴出行已经接到监管部门的警告,要其推迟首次公开募股,处理网络安全问题。滴滴出行说在首次上市之前并不了解正在进行的调查。

阿里森·李拒绝透露美国证券交易委员会是否已经对滴滴出行开启了调查。她说,“我们应该永远都把重点放在确保投资者彻底了解实际的风险,比如我们最近看到的与中国有关的风险。”

美国证券交易委员会一位发言人说,委员会的政策是在保密的基础上进行调查,并在没有起诉的情况下不会承认任何调查的存在或者不存在。

美国政府过去十年中集中要求中国在美上市公司遵守美国“上市公司会计监督委员会“( Public Company Accounting Oversight Board)的规定。国会去年通过立法,将不遵守美国审计标准的中国公司从美国证交所剔除。但监管人员通常没有集中关注中国公司的汇报问题。有些国会议员要求证券交易委员会划拨更多的资源处理这个问题。

联邦参议院银行委员会成员哈格蒂(Bill Hagerty)参议员说,“美国监管部门必须确保美国投资人和工人不受那种非市场行为的侵害,这种行为让美国投资人十分受伤,”“这包括必须执行‘上市公司会计监督委员会’的审计要求,并对与中央控制的政府有关的严重潜在投资威胁是否进行了充分的报告问题展开调查。”

(本文依据了路透社的报道)

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